国盛证券收警示函 因员工刘富兵发布天干地支研究报告

公开简介显示,国盛证券全称是国盛证券有限责任公司,成立于2002年12月。近日,国盛证券收江西证监局发来的警示函,原因与旗下员工刘富兵发布天干地支研究报告有关。下面,我们一起来了解一下。

国盛证券收警示函

公告显示,经查,刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。

根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定,江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。同时,国盛证券也因未对员工行为有效管控,未对研究人员的研究产品进行有效管理问题等问题收到了江西证监局出具的警示函